研讨会

日期
2012年07月30日
题目
围绕中国“商业贿赂”的风险与实务应对
讲师
黑田健二主任律师
主办
社团法人企业研究会
会场
“厚生会馆” 5F 会议室“青竹”
研讨会概要

I. 围绕在中国的商业贿赂的风险与近期动向
  (1) 商业贿赂的风险
     • 民间企业之间行贿罪也成立
     • 母公司、当地法人各自的风险
      ~及时披露、对高级干部的责任追究~
     •揭发以外的风险(M&A时的企业价值评价)
     • 母公司控制的困难
  (2) 政府部门监管强化的趋势
     • 政府部门的想法与商业贿赂问题易发行业
     • 黑名单制度
  (3) 最近的揭发案例

II. 中国在法律上对商业贿赂的规定
  (1) 商业贿赂的法律规定的概要(构成要件及罚则)
     • 注意主观要件的灵活性!
     • 贿赂不仅是金钱的收受本身!
  (2) 商业贿赂与非商业贿赂的区别
     • 餐饮接待费、访问时的简单礼物、减价行为、促销有关的赠答物品等
       作为商业上的习惯是否不被允许?
  (3) 商业贿赂的例外
     • 在中国Facilitation Payment的想法是否存在?
  (4) 罚则加重的“国家工作人员”的区别
     • 国有企业职工、公立医院的医师等

III. 企业应采取的具体对策
  (1) 标准的明确化
     • 制定标准时应采取的观点
     • 具体金额标准的制定方法 ~追诉标准与留意事项~
  (2) 企业合规部门的设置、企业合规手册的制定
     • 企业合规部门的职责
     • 有效的手册的制定与向公司内部渗透的方策
  (3) 员工研修 ~持续的员工研修的必要性~
  (4) 作为预防方策的向帐簿的记录
     • 合理的优惠、减价行为的向帐簿的记录
     • 虽进行向帐簿的记录也根据反不正当竞争法被处罚的情况
  (5) 监管体制与对违反者的追究
     • 有违反嫌疑的情况,如何调查?
     • 内部通报制度的有效利用与对违反者的惩罚
     • 被违反者反击“举报公司不正当行为”时的应对

IV. 因商业贿赂嫌疑受政府部门实地调查时的应对方法(紧急情况的应对)

V. 对外国公务员等行贿受贿的风险与应对
  (1) 各国法律制度的影响
  (2) 法律规定的概要与罚则 ~不仅中国国内,在日本国内也处罚~
  (3) 与政府机关、政府相关机关、国有企业来往时的实务应对
     • 国有企业、乡镇企业的职工、共产党的职员等是否属于“外国公务员”