研讨会

日期
2013年03月19日
题目
围绕中国“商业贿赂”的风险与实务应对
讲师
黑田健二主任律师
主办
社团法人企业研究会
会场
企业研究会SEMINAR ROOM(半藏门)
  • 相关主页:社团法人企业研究会
  • 研讨会概要

    I. 围绕在中国的商业贿赂的风险与近期动向
      (1) 商业贿赂的风险
         • 民间企业之间行贿罪也成立
         • 母公司、当地法人各自的风险
          ~及时披露、对高级干部的责任追究~
         •揭发以外的风险(M&A时的企业价值评价)
         • 母公司控制的困难
      (2) 政府部门监管强化的趋势
         • 政府部门的想法与商业贿赂问题易发行业
         • 黑名单制度
      (3) 最近的揭发案例

    II. 中国在法律上对商业贿赂的规定
      (1) 商业贿赂的法律规定的概要(构成要件及罚则)
         • 注意主观要件的灵活性!
         • 贿赂不仅是金钱的收受本身!
      (2) 商业贿赂与非商业贿赂的区别
         • 餐饮接待费、访问时的简单礼物、减价行为、促销有关的赠答物品等
           作为商业上的习惯是否不被允许?
      (3) 商业贿赂的例外
         • 在中国Facilitation Payment的想法是否存在?
      (4) 罚则加重的“国家工作人员”的区别
         • 国有企业职工、公立医院的医师等

    III. 企业应采取的具体对策
      (1) 标准的明确化
         • 制定标准时应采取的观点
         • 具体金额标准的制定方法 ~追诉标准与留意事项~
      (2) 企业合规部门的设置、企业合规手册的制定
         • 企业合规部门的职责
         • 有效的手册的制定与向公司内部渗透的方策
      (3) 员工研修 ~持续的员工研修的必要性~
      (4) 作为预防方策的向帐簿的记录
         • 合理的优惠、减价行为的向帐簿的记录
         • 虽进行向帐簿的记录也根据反不正当竞争法被处罚的情况
      (5) 监管体制与对违反者的追究
         • 有违反嫌疑的情况,如何调查?
         • 内部通报制度的有效利用与对违反者的惩罚
         • 被违反者反击“举报公司不正当行为”时的应对

    IV. 因商业贿赂嫌疑受政府部门实地调查时的应对方法(紧急情况的应对)

    V. 对外国公务员等行贿受贿的风险与应对
      (1) 各国法律制度的影响
      (2) 法律规定的概要与罚则 ~不仅中国国内,在日本国内也处罚~
      (3) 与政府机关、政府相关机关、国有企业来往时的实务应对
         • 国有企业、乡镇企业的职工、共产党的职员等是否属于“外国公务员”