研讨会

日期
2015年02月03日
题目
在中国早期发现“商业贿赂行为 ”的监管要点
讲师
黑田健二主任律师
主办
社团法人企业研究会
会场
企业研究会SEMINAR ROOM(麹町)
研讨会概要

I. 中国“商业贿赂”的风险与近期动向
(1)商业贿赂的风险与预防的难度
(2)政府部门强化监管、严惩的趋势
(3)最近的揭发案例
・GSK案件的判决

II. 中国“商业贿赂”的法律规定
(1)反不正当竞争法、刑法规定的概要(构成要件及罚则)
立案、追诉标准(金额标准)与注意事项
通过第三方(顾问公司、代理商等)提供好处时会怎样?
(2)商业贿赂与非商业贿赂的区别
回扣与符合规定条件的打折行为之间的区分
(3)商业贿赂的例外
接待用餐费、访问时的小礼品、与促销相关的赠品等,作为商业惯例是否被允许?
(4)与罚则加重的公务员的区别
国有企业的员工、国立医院的医生等是否属于公务员?

III.为发现商业贿赂行为实施审计
(1)实施审计作为商业贿赂对策的重要性
审计的目的、审计的概要
(2)具体审计内容及实施方式
文件调查、询问调查
(3)为有效实施审计需调查的文件
要调查的文件、规定之类等的具体例子、及对此进行调查的意义
(4)通过审计发现的违反守法经营事实的案例
(5)有效利用审计结果的方式

IV.要求构建守法经营体系作为商业贿赂的对策
(1)在中国当地法人设置主管守法经营的部门
当地子公司主管守法经营的部门与总公司主管守法经营的部门的职能
(2)通过制定守法经营手册(行动规范标准)对其标准予以明确
守法经营手册的具体例子(禁止的行为类型、对于价格、次数的规定等)
(3)为预防万一采取的记帐
虽然实施了记帐却仍受到了依据反不正当竞争法的处罚之案例
(4)构建为早期发现实施的举报制度、及有效利用该制度的要点
采用由中国当地法人完成该制度的构建时的课题
由日本总公司统一管理时的课题
(5)持续开展员工培训
实际有效的培训计划的具体例子
V. 因涉嫌商业贿赂政府部门入内调查时的应对方法(紧急情况的应对)
(1)为立即掌握相关事实在公司内外开展调查的方法
在日本的总公司和当地法人中见到的不好的应对事例
(2)与员工利益相对立的案例
(3)通过申请复议等进行抗争的问题点